澎湃新聞記者發(fā)現(xiàn)，截至5月28日，幾乎全部地方證監(jiān)局都已經(jīng)完成了轄區(qū)內(nèi)上市公司現(xiàn)場檢查的隨機抽取工作，總計共有176家上市公司被抽取選中。

5月25日，深圳證監(jiān)局、吉林證監(jiān)局公告了2018年上市公司現(xiàn)場檢查的工作安排。

據(jù)披露，截至2017年12月31日，深圳轄區(qū)共有滬深上市公司273家，符合不納入抽查名單庫情形的公司共有31家，剩余242家公司進(jìn)入2018年現(xiàn)場檢查抽查名單庫。其中，有14家上市公司被抽中納入2018年現(xiàn)場檢查計劃。

這14家上市公司包括華大基因、珈偉股份、人人樂、神州長城、萬潤科技、英唐智控、路暢科技、科陸電子、芭田股份、欣天科技、深圳新星、友訊達(dá)、今天國際、深圳惠程。

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吉林轄區(qū)內(nèi)有兩家公司被抽取，亞泰集團(tuán)(600881)將迎接募集資金專項檢查，紫鑫藥業(yè)(002118)將受到投資者保護(hù)專項檢查。

至此，在36個地方證監(jiān)局中，除西藏、海南之外，其他轄區(qū)都已經(jīng)完成并公示了上市公司現(xiàn)場檢查的抽查名單。

據(jù)澎湃新聞記者統(tǒng)計，總計共有176家上市公司被抽取選中。其中，抽查數(shù)量最多的地區(qū)是廣東，抽查名單包括26家上市公司，江蘇以18家的規(guī)模排列第二。此外，深圳抽查14家，上海抽查11家，其他地區(qū)的抽查數(shù)量則都在10家以內(nèi)。

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各地證監(jiān)局針對轄區(qū)內(nèi)的上市公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，是監(jiān)管層的例行動作。

以上海為例，過去兩年內(nèi)，上海證監(jiān)局也都有同樣的動作。2016年初，上海證監(jiān)局隨機抽取了11家上市公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，2017年時則是抽取了10家上市公司。

2018年的現(xiàn)場檢查工作，打響頭炮的是浙江證監(jiān)局。2月1日，浙江證監(jiān)局公示了上半年上市公司現(xiàn)場檢查隨機抽查結(jié)果。截至2017年12月31日，轄區(qū)共有境內(nèi)上市公司342家，上、下半年各抽取9家。上半年被抽中的9家公司中，完美世界(002624)、浙江鼎力(603338)、永創(chuàng)智能(603901)將接受全面檢查，健盛集團(tuán)(603558)、帝龍文化(002247)、贊宇科技(002637)、康盛股份(002418)、杭叉集團(tuán)(603298)、兄弟科技(002562)將接受專項檢查。

此后，多地證監(jiān)局都相繼公布了當(dāng)?shù)氐碾S機抽取結(jié)果。上海證監(jiān)局3月19日通過官網(wǎng)宣布，啟動實施2018年上海上市公司現(xiàn)場檢查隨機抽查工作，共有11家上市公司成為檢查對象。

5月以來，先后有內(nèi)蒙古、甘肅、寧波、福建、青海、吉林、深圳等地公示了待檢查的上市公司名單。

根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》以及發(fā)行部的《上市公司現(xiàn)場隨機抽查工作實施方案》，轄區(qū)內(nèi)抽查公司的數(shù)量應(yīng)不低于轄區(qū)上市公司總數(shù)的5%。

也并非所有轄區(qū)內(nèi)的上市公司都需要被列入抽取的樣本庫中。深圳證監(jiān)局官網(wǎng)披露，屬于下列五種情形之一的，原則上不納入抽查名單庫。

第一，是最近三年接受過證監(jiān)局全面現(xiàn)場檢查，且主營業(yè)務(wù)和實際控制人未發(fā)生變化的公司。第二，是已被納入各類專項現(xiàn)場檢查計劃的公司。第三，被立案稽查且尚未結(jié)案的公司。第四，被證監(jiān)會其他部門(如發(fā)行部、機構(gòu)部、債券部、會計部等)納入當(dāng)年檢查計劃的公司。第五，涉及國家重大利益且已被重點關(guān)注的公司。

對上市公司的現(xiàn)場檢查，是監(jiān)管層在依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念下，著力強化日常監(jiān)管的體現(xiàn)。證監(jiān)會曾在5月11日公布，2017年，有158家上市公司被證監(jiān)會采取過行政監(jiān)管措施。

澎湃新聞記者了解到，在隨機抽取檢查名單后，上榜的上市公司并不會立即迎接檢查。各地證監(jiān)局通常都會根據(jù)公司風(fēng)險狀況，制定針對性的檢查方案，向上市公司發(fā)出檢查進(jìn)場通知，然后由檢查組針對公司信息披露、公司治理、募集資金的管理與使用、會計核算和財務(wù)管理的合規(guī)性以及證監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容，選取一項或多項內(nèi)容實施檢查。

作者：澎湃新聞 劉歆宇