2018年12月29日，吉林證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政處罰決定書(shū)〔2018〕4號(hào)顯示，融鈺集團(tuán)(002622.SZ) 因“假央企”事件存在信披違規(guī)情形，吉林證監(jiān)局對(duì)融鈺集團(tuán)處以50萬(wàn)元罰款，并對(duì)董事長(zhǎng)尹宏偉等9人進(jìn)行罰款。

2018年7月11日，融鈺集團(tuán)發(fā)布《融鈺集團(tuán)股份有限公司關(guān)于與中核國(guó)財(cái)投資集團(tuán)有限公司簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告》，披露“《戰(zhàn)略合作協(xié)議》簽署之日起的6至12個(gè)月期限內(nèi)，中核國(guó)財(cái)將向融鈺集團(tuán)投資入股”、“雙方建立資本紐帶，打造央民創(chuàng)新合作平臺(tái)”、“融鈺集團(tuán)為國(guó)務(wù)院國(guó)資委下屬中核集團(tuán)的合格供應(yīng)商”。

《公告》沒(méi)有披露中核國(guó)財(cái)?shù)漠a(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系情況，也沒(méi)有披露中核國(guó)財(cái)與中核集團(tuán)之間的關(guān)系，在未明確中核國(guó)財(cái)是否為國(guó)資委管理的中央企業(yè)的情況下，披露融鈺集團(tuán)與中核國(guó)財(cái)?shù)暮献鳛?ldquo;打造央民合作新平臺(tái)”。

經(jīng)過(guò)媒體質(zhì)疑及交易所問(wèn)詢后，2018年7月31日融鈺集團(tuán)發(fā)布公告，披露中核國(guó)財(cái)?shù)目毓晒蓶|是深圳中核集團(tuán)有限公司，深圳中核集團(tuán)有限公司的控股股東是中核國(guó)財(cái)建工集團(tuán)有限公司，中核國(guó)財(cái)建工集團(tuán)有限公司的控股股東是中核國(guó)財(cái)。上述三家公司互為全資控股，中核國(guó)財(cái)與中核集團(tuán)間不存在產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系。

吉林證監(jiān)局表示，對(duì)融鈺集團(tuán)的違法行為，時(shí)任董事長(zhǎng)尹宏偉、總經(jīng)理江平是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)黃佳慧，董事、副總經(jīng)理馬正學(xué)，董事李勇、劉丹，獨(dú)立董事普峰、韓光、于雷是其他直接責(zé)任人員。

融鈺集團(tuán)上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條、《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。

依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定：對(duì)融鈺集團(tuán)責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款;對(duì)尹宏偉給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)江平給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)黃佳慧給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)馬正學(xué)給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)李勇、劉丹給予警告，并分別處以8萬(wàn)元罰款;對(duì)普峰、韓光、于雷給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。

《證券法》第六十三條為：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定是：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條是：信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券法》第一百九十三條處罰。

《證券法》第一百九十三條第一款為：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

以下為全文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)吉林監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2018〕4號(hào)(融鈺集團(tuán)等10名責(zé)任人)

當(dāng)事人：融鈺集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱融鈺集團(tuán))，住所：吉林省吉林市船營(yíng)區(qū)。

尹宏偉，男，1984年5月出生，時(shí)任融鈺集團(tuán)董事長(zhǎng)，住址：山西省左云縣。

江平，男，1968年12月出生，時(shí)任融鈺集團(tuán)總經(jīng)理，住址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)。

黃佳慧，女，1982年7月出生, 時(shí)任融鈺集團(tuán)副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，住址：吉林省吉林市豐滿區(qū)。

馬正學(xué)，男，1978年11月出生,時(shí)任融鈺集團(tuán)董事、副總經(jīng)理，住址：吉林省吉林市船營(yíng)區(qū)。

李勇，男，1981年10月出生,時(shí)任融鈺集團(tuán)董事，住址：上海市楊浦區(qū)。

劉丹，女，1977年11月出生,時(shí)任融鈺集團(tuán)董事，住址：長(zhǎng)春市朝陽(yáng)區(qū)。

普峰，男，1986年7月出生,時(shí)任融鈺集團(tuán)獨(dú)立董事，住址：天津市濱海新區(qū)。

韓光，女，1979年7月出生, 時(shí)任融鈺集團(tuán)獨(dú)立董事，住址：長(zhǎng)春市朝陽(yáng)區(qū)。

于雷，男，1976年7月出生, 時(shí)任融鈺集團(tuán)獨(dú)立董事，住址：長(zhǎng)春市南關(guān)區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)融鈺集團(tuán)信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明, 融鈺集團(tuán)存在以下違法事實(shí)：

2018年7月11日，融鈺集團(tuán)發(fā)布《融鈺集團(tuán)股份有限公司關(guān)于與中核國(guó)財(cái)投資集團(tuán)有限公司簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告》(以下簡(jiǎn)稱《公告》)，披露“《戰(zhàn)略合作協(xié)議》簽署之日起的6至12個(gè)月期限內(nèi)，中核國(guó)財(cái)投資集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱中核國(guó)財(cái))將向融鈺集團(tuán)投資入股”、“雙方建立資本紐帶，打造央民創(chuàng)新合作平臺(tái)”、“融鈺集團(tuán)為國(guó)務(wù)院國(guó)資委下屬中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱中核集團(tuán))的合格供應(yīng)商”?！豆妗窙](méi)有披露中核國(guó)財(cái)?shù)漠a(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系情況，也沒(méi)有披露中核國(guó)財(cái)與中核集團(tuán)之間的關(guān)系，在未明確中核國(guó)財(cái)是否為國(guó)資委管理的中央企業(yè)的情況下，披露融鈺集團(tuán)與中核國(guó)財(cái)?shù)暮献鳛?ldquo;打造央民合作新平臺(tái)”。

《公告》披露后，2018年7月12日融鈺集團(tuán)股票價(jià)格上漲至4.43元，日漲幅9.93%。引發(fā)媒體質(zhì)疑及交易所問(wèn)詢后，2018年7月31日融鈺集團(tuán)發(fā)布公告，披露中核國(guó)財(cái)?shù)目毓晒蓶|是深圳中核集團(tuán)有限公司，深圳中核集團(tuán)有限公司的控股股東是中核國(guó)財(cái)建工集團(tuán)有限公司，中核國(guó)財(cái)建工集團(tuán)有限公司的控股股東是中核國(guó)財(cái)。上述三家公司互為全資控股，中核國(guó)財(cái)與中核集團(tuán)間不存在產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系。

融鈺集團(tuán)2018年7月11日《公告》披露的相關(guān)信息與事實(shí)存在較大差異，具有較大的誤導(dǎo)性，足以對(duì)投資者的投資決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。

上述違法事實(shí)有相關(guān)公告、詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、會(huì)議記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

融鈺集團(tuán)上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條、《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。

對(duì)融鈺集團(tuán)的違法行為，時(shí)任董事長(zhǎng)尹宏偉、總經(jīng)理江平是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)黃佳慧，董事、副總經(jīng)理馬正學(xué)，董事李勇、劉丹，獨(dú)立董事普峰、韓光、于雷是其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我局決定：

一、對(duì)融鈺集團(tuán)責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款;

二、對(duì)尹宏偉給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;

三、對(duì)江平給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;

四、對(duì)黃佳慧給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;

五、對(duì)馬正學(xué)給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;

六、對(duì)李勇、劉丹給予警告，并分別處以8萬(wàn)元罰款;

七、對(duì)普峰、韓光、于雷給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2018年12月25日