7月7日訊 上海證券交易所網(wǎng)站昨日公布的《關(guān)于對(duì)泰晶科技股份有限公司控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝予以監(jiān)管關(guān)注的決定》(上證公監(jiān)函〔2020〕0047號(hào))顯示，經(jīng)查明，截至2020年3月24日，當(dāng)事人喻信東持有泰晶科技股份有限公司(以下簡稱“泰晶科技”，603738.SH)6242.20萬股份，占總股本的36.95%，為公司控股股東，當(dāng)事人喻信輝為喻信東一致行動(dòng)人。

2017年12月15日，泰晶科技公開發(fā)行了2.15億元可轉(zhuǎn)換公司債券，上述可轉(zhuǎn)換公司債券于2018年6月21日進(jìn)入轉(zhuǎn)股期。截至2019年11月25日，因可轉(zhuǎn)換公司債券累計(jì)轉(zhuǎn)股841.24萬股，公司總股本由2018年6月20日的1.59億股增加至1.67億股，公司控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人王丹、喻信輝、喻慧玲合計(jì)持股比例由58.19%降至55.26%，其持股比例變動(dòng)2.93%。

2019年11月26日至2019年12月4日期間，喻信東通過集中競價(jià)方式減持公司股份159.00萬股，占總股本的0.95%，其持股比例由40.45%降至39.50%。2019年12月2日至2019年12月6日期間，喻信輝通過集中競價(jià)方式減持公司股份4.00萬股，占總股本的0.02%，其持股比例由5.12%降至5.10%。2019年12月12日，喻信東通過大宗交易方式減持公司股份330.00萬股，占總股本的1.97%，其持股比例由39.50%降至37.52%。2019年12月13日，喻信輝通過集中競價(jià)方式減持公司股份4.11萬股，占總股本的0.02%，持股比例由5.10%降至5.08%。

綜上，截至2019年12月12日，公司控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人王丹、喻信輝、喻慧玲合計(jì)持股52.31%，持股變動(dòng)比例達(dá)到5.88%;2019年12月13日，合計(jì)持股52.28%，持股變動(dòng)比例5.91%。但直至2019年12月18日，公司控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人王丹、喻信輝、喻慧玲才就前述股份減持情況披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

公司控股股東喻信東、一致行動(dòng)人喻信輝在合計(jì)持股比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)停止減持并履行權(quán)益變動(dòng)的信息披露義務(wù)，繼續(xù)減持公司股份達(dá)0.91%。上述行為違反了《證券法》(2014年版本)第八十六條，《上市公司收購管理辦法》第十三條以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。同時(shí)，上交所考慮到公司控股股東及其一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例變動(dòng)超過5%，非其全部主動(dòng)減持所致，存在公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股導(dǎo)致其持股比例被動(dòng)稀釋的影響，可以酌情從輕處理。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司監(jiān)管一部決定對(duì)泰晶科技股份有限公司控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝予以監(jiān)管關(guān)注。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，泰晶科技成立于2005年11月4日，注冊資本1.70億元，于2016年9月28日在上交所掛牌，當(dāng)事人喻信東為法定代表人、第一大股東、實(shí)控人、董事長、總經(jīng)理，截至2020年3月31日，喻信東持股6242.20萬股，持股比例36.95%，當(dāng)事人喻信輝為第三大股東，持股844.22萬股，持股比例5%。

泰晶科技于2019年12月18日發(fā)布的《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》公告顯示，喻信東、王丹、喻信輝、喻慧玲為公司控股股東、實(shí)際控制人，王丹為喻信東的配偶，喻信輝為喻信東的弟弟，喻慧玲為喻信東的妹妹，四人屬于一致行動(dòng)人。本次權(quán)益變動(dòng)是信息披露義務(wù)人因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股致使其所持公司股份被動(dòng)稀釋，同時(shí)因其自身資金需求以集中競價(jià)交易方式和大宗交易方式減持其持有的部分公司股份，從而導(dǎo)致喻信東持股變動(dòng)比例5.07%，信息披露義務(wù)人合計(jì)持股變動(dòng)比例5.90%。

2018年6月21日公司可轉(zhuǎn)換公司債券進(jìn)入轉(zhuǎn)股期，截至2019年11月25日公司可轉(zhuǎn)換公司債券累計(jì)轉(zhuǎn)股841.24萬股，公司總股本由2018年6月20日的1.59億股增加至1.67億股。因此，喻信東持股比例由42.59%減少至40.45%，被動(dòng)稀釋2.14%;喻信輝持股比例由5.40%減少至5.13%，被動(dòng)稀釋0.27%。

此后，2019年11月26日至2019年12月4日，喻信東通過集中競價(jià)方式減持公司股份159.00萬股。2019年12月2日至2019年12月6日，喻信輝通過集中競價(jià)方式減持公司股份4.00萬股。至此，喻信東持股變動(dòng)比例3.10%，喻信輝持股變動(dòng)比例0.30%，信息披露義務(wù)人合計(jì)持股變動(dòng)比例3.90%。2019年12月12日，喻信東通過大宗交易方式減持公司股份330.00萬股，本次持股變動(dòng)比例1.97%。綜上，喻信東持股變動(dòng)比例5.07%，信息披露義務(wù)人合計(jì)持股變動(dòng)比例5.88%。2019年12月13日，喻信輝通過集中競價(jià)方式減持公司股份4.11萬股，本次持股變動(dòng)比例0.02%。

公告還顯示，喻信東本次權(quán)益變動(dòng)前持有限售條件流通股6759.20萬股，持股比例42.59%，本次權(quán)益變動(dòng)后持無限售條件流通股6270.20萬股，持股比例37.52%;喻信輝本次權(quán)益變動(dòng)前持有限售條件流通股856.80萬股，持股比例5.40%，本次權(quán)益變動(dòng)后持無限售條件流通股238.00萬股，持股比例1.42%。此外，截至本報(bào)告書簽署日，喻信東有3803.80萬股處于質(zhì)押狀態(tài)。

《證券法》(2014年版本)第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.7條規(guī)定：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和上市公司股東買賣公司股票應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份;任職期間擬買賣本公司股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報(bào)本所備案;所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告并由公司在本所網(wǎng)站公告。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.9.1條規(guī)定：持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人涉及該上市公司的權(quán)益變動(dòng)或收購的，相關(guān)股東、收購人、實(shí)際控制人按照《上市公司收購管理辦法》履行報(bào)告和公告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市公司。上市公司應(yīng)當(dāng)在知悉前述權(quán)益變動(dòng)或收購后，及時(shí)發(fā)布提示性公告。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條規(guī)定：本所對(duì)本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對(duì)象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：

(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋和說明;

(二)要求公司聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見;

(三)發(fā)出各種通知和函件等;

(四)約見有關(guān)人員;

(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件;

(六)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;

(七)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函;

(八)其他監(jiān)管措施。

公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

以下為原文：

上海證券交易所

上證公監(jiān)函〔2020〕0047號(hào)

關(guān)于對(duì)泰晶科技股份有限公司控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝予以監(jiān)管關(guān)注的決定

當(dāng)事人：

喻信東，泰晶科技股份有限公司控股股東;

喻信輝，泰晶科技股份有限公司控股股東的一致行動(dòng)人。

經(jīng)查明，截至2020年3月24日，喻信東持有泰晶科技股份有限公司(以下簡稱泰晶科技或公司)62,422,000股份，占總股本的36.95%，為公司控股股東，喻信輝為喻信東一致行動(dòng)人。2017年12月15日，泰晶科技公開發(fā)行了2.15億元可轉(zhuǎn)換公司債券，上述可轉(zhuǎn)換公司債券于2018年6月21日進(jìn)入轉(zhuǎn)股期。截至2019年11月25日，因可轉(zhuǎn)換公司債券累計(jì)轉(zhuǎn)股8,412,448股，公司總股本由2018年6月20日的158,698,400股增加至167,110,848股，公司控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人王丹、喻信輝、喻慧玲合計(jì)持股比例由58.19%降至55.26%，其持股比例變動(dòng)2.93%。

2019年11月26日至2019年12月4日期間，喻信東通過集中競價(jià)方式減持公司股份1,590,000股，占總股本的0.95%，其持股比例由40.45%降至39.50%。2019年12月2日至2019年12月6日期間，喻信輝通過集中競價(jià)方式減持公司股份40,000股，占總股本的0.02%，其持股比例由5.12%降至5.10%。2019年12月12日，喻信東通過大宗交易方式減持公司股份3,300,000股，占總股本的1.97%，其持股比例由39.50%降至37.52%。2019年12月13日，喻信輝通過集中競價(jià)方式減持公司股份41,100股，占總股本的0.02%，持股比例由5.10%降至5.08%。

綜上，截至2019年12月12日，公司控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人王丹、喻信輝、喻慧玲合計(jì)持股52.31%，持股變動(dòng)比例達(dá)到5.88%;2019年12月13日，合計(jì)持股52.28%，持股變動(dòng)比例5.91%。但直至2020年12月18日，公司控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人王丹、喻信輝、喻慧玲才就前述股份減持情況披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

公司控股股東喻信東、一致行動(dòng)人喻信輝在合計(jì)持股比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)停止減持并履行權(quán)益變動(dòng)的信息披露義務(wù)，繼續(xù)減持公司股份達(dá)0.91%。上述行為違反了《證券法》(2014年版本)第八十六條，《上市公司收購管理辦法》第十三條以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。

同時(shí)，考慮到公司控股股東及其一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例變動(dòng)超過5%，非其全部主動(dòng)減持所致，存在公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股導(dǎo)致其持股比例被動(dòng)稀釋的影響，可以酌情從輕處理。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)泰晶科技股份有限公司控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝予以監(jiān)管關(guān)注。

上市公司股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場秩序，并認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

二〇二〇年七月六日