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中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月24日訊 中國證監(jiān)會天津監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布關(guān)于對永安期貨股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，永安期貨股份有限公司天津分公司存在以下問題：一是客戶回訪工作不到位，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定；二是任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條第二款的規(guī)定；三是2023年天津證監(jiān)局現(xiàn)場檢查期間，向天津證監(jiān)局提供的現(xiàn)場檢查材料不完整，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第一百條第二款的規(guī)定。
上述情形表明永安期貨股份有限公司天津分公司內(nèi)部控制存在缺陷，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對永安期貨股份有限公司天津分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
永安期貨于2021年12月23日在上交所主板上市，公開發(fā)行新股1.46億股，發(fā)行價格為17.97元/股，保薦機(jī)構(gòu)為中信建投證券股份有限公司、財通證券股份有限公司。其中，中信建投證券股份有限公司的保薦代表人為李華筠、周偉，財通證券股份有限公司的保薦代表人為吳云建、熊文峰。
永安期貨于2021年12月30日即上市第6個交易日創(chuàng)下上市以來最高價41.69元，隨后該股股價震蕩下跌。目前該股股價處于破發(fā)狀態(tài)。
永安期貨首次公開發(fā)行股票募集資金總額為26.16億元，扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為25.07億元。永安期貨于2021年11月16日披露的招股說明書顯示，該公司擬募集資金25.07億元，全部用于補(bǔ)充公司資本金。
永安期貨首次公開發(fā)行股票的發(fā)行費用(不含增值稅)合計為1.08億元，其中，保薦與承銷費用為8679.25萬元。
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(責(zé)任編輯：田云緋)
