融資融券交易實(shí)施細(xì)則
融資融券實(shí)行T+1交易，買賣雙向交易，既可以做多，又可以做空，采取保證金交易，融資保證金比例=保證金/(融資買入股票數(shù)量*買入價(jià)格)*100%。
融資是指投資者向證券公司借入資金買入股票，并在約定的期限內(nèi)償還本金和利息;融券是指投資者向證券公司借入股票賣出，在約定的期限內(nèi)，買入相同數(shù)量和品種的股票歸還券商并支付相應(yīng)的費(fèi)用。
融資融券交易方式：
融資融券交易采用競(jìng)價(jià)交易方式。
會(huì)員接受客戶融資融券交易委托， 應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格 式申報(bào)， 申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、交易單元 代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識(shí)等內(nèi) 容。
第十一條 融資買入、融券賣出股票或基金的，申報(bào)數(shù)量 應(yīng)當(dāng)為 100 股(份)或其整數(shù)倍。
融資買入、融券賣出科創(chuàng)板股票、債券的， 申報(bào)數(shù)量按照 《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所債券交易規(guī)則》 相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十二條 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成 交價(jià); 當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的， 申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤價(jià)。 低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。
融券期間，投資者通過其所有或控制的證券賬戶持有與融
券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價(jià)格應(yīng)遵守前款規(guī)定， 但超出融券數(shù)量的部分除外。
交易型開放式指數(shù)基金或經(jīng)本所認(rèn)可的其他證券，其融券 賣出不受本條前兩款規(guī)定的限制。
第十三條 本所不接受融券賣出的市價(jià)申報(bào)。
第十四條 客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接 還款的方式向會(huì)員償還融入資金。
賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí) 賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融資專用資金賬戶的一種還 款方式。
以直接還款方式償還融入資金的， 具體操作按照會(huì)員與客 戶之間的約定辦理。
第十五條 客戶融券賣出后，自次一交易日起可通過買券 還券或直接還券的方式向會(huì)員償還融入證券。
買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí) 買入證券直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融券專用證券賬戶的一種還券方式。
以直接還券方式償還融入證券的，按照會(huì)員與客戶之間約 定以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
客戶融券賣出的證券暫停交易的，可以按照約定以現(xiàn)金等 方式償還向會(huì)員融入的證券。
第十六條 投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買入尚未了結(jié) 合約的證券所得價(jià)款，須先償還該投資者的融資欠款。
第十七條 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得
價(jià)款除以下用途外，不得另作他用：
(一)買券還券。
(二) 償還融資融券相關(guān)利息、費(fèi)用和融券交易相關(guān)權(quán)益 現(xiàn)金補(bǔ)償。
(三) 買入或申購證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金， 以及買入在本所上市的債券交易型開放式指數(shù)基金(跟蹤指數(shù) 成分債券含可轉(zhuǎn)換公司債券的除外) 、本所認(rèn)可的其他高流動(dòng)性 證券。會(huì)員可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資者可買入或申購前述資 產(chǎn)的名單。
(四) 中國證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他用途。
第十八條 會(huì)員與客戶約定的融資、融券期限自客戶實(shí)際 使用資金或使用證券之日起計(jì)算，融資、融券期限最長(zhǎng)不得超 過 6 個(gè)月。
合約到期前，會(huì)員可以根據(jù)客戶的申請(qǐng)為其辦理展期，每 次展期的期限不得超過 6 個(gè)月。
會(huì)員在為客戶辦理合約展期前，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況、 負(fù)債情況、維持擔(dān)保比例水平等進(jìn)行評(píng)估。
第十九條 會(huì)員融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。
第二十條 投資者信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除可充抵 保證金證券范圍以外的證券，也不得用于參與定向增發(fā)、股票 交易型開放式指數(shù)基金和債券交易型開放式指數(shù)基金的申購及 贖回、債券回購交易等。
第二十一條 客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融
資融券債務(wù)的，會(huì)員可以根據(jù)與客戶的約定處分其擔(dān)保物，不 足部分可以向客戶追索。
第二十二條 會(huì)員根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施 的，應(yīng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令，申報(bào)指令應(yīng)包 括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣 方向、價(jià)格、數(shù)量、平倉標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。
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