證券代碼：603978????證券簡稱：深圳新星??????公告編號：2023-030

(資料圖)

債券代碼：113600????債券簡稱：新星轉(zhuǎn)債

???????深圳市新星輕合金材料股份有限公司

??本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責

任。

??深圳市新星輕合金材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月24日

召開了第四屆董事會第二十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過

了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，同意公司將部分激勵對象持有的已獲授

但尚未行權(quán)的股票期權(quán)121.98萬份予以注銷，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

??一、2020年股票期權(quán)激勵計劃的審議程序

事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于公司<2020?年股票期權(quán)激勵計劃（草

案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2020?年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦

法>的議案》等相關(guān)議案。獨立董事就本次激勵計劃發(fā)表了獨立意見，北京市康

達（深圳）律師事務(wù)所對該事項出具了法律意見書，獨立財務(wù)顧問深圳市他山

企業(yè)管理咨詢有限公司出具了獨立財務(wù)顧問報告。

勵對象名單進行了核查，并于2020年7月9日出具了《監(jiān)事會關(guān)于2020年股票期

權(quán)激勵計劃激勵對象人員名單的公示情況說明及核查意見》。

《關(guān)于公司<2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公

司<2020年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》等相關(guān)議案，并于

象買賣公司股票情況的自查報告》。

事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》，同

意以?2020?年?8?月?14?日為授予日，向?13?名激勵對象授予股票期權(quán)?320?萬份。獨

立董事發(fā)表了同意的獨立意見，律師對該事項出具了法律意見書，獨立財務(wù)顧

問出具了獨立財務(wù)顧問報告。

予登記完成的公告》（公告編號：2020-057），公司于2020年9月1日完成了股

票期權(quán)的授予登記工作，股票期權(quán)登記數(shù)量320萬份，股票期權(quán)登記人數(shù)13人，

行權(quán)價格為15.42元/股。

第十一次會議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，同意公司將部

分激勵對象持有的已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)159.2萬份予以注銷。獨立董事

發(fā)表了同意的獨立意見，律師對該事項出具了法律意見書，獨立財務(wù)顧問出具

了獨立財務(wù)顧問報告。

告編號：2022-034）。2022年5月5日，公司辦理完成了159.2萬份股票期權(quán)注銷

事宜。

會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》，同意公司將

部分激勵對象持有的已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)121.98萬份予以注銷。

??二、本次股票期權(quán)注銷的原因、依據(jù)及數(shù)量

??根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司《2020年股票期權(quán)激勵計劃

（草案）》（下稱“本次激勵計劃”）的相關(guān)規(guī)定以及公司2020年第一次臨時股

東大會的授權(quán)，公司董事會同意將部分激勵對象持有的已獲授但尚未行權(quán)的

對象的規(guī)定，將其持有的已獲授但尚未行權(quán)的44.34萬份股票期權(quán)予以注銷。

考核目標如下：以2019年凈利潤為基數(shù)，2022年凈利潤增長率不低于50%，同

時滿足子公司層面業(yè)績考核要求和個人層面業(yè)績考核要求。公司2022年度合并

財務(wù)報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤為-4,808.49萬元，2022年度股權(quán)激勵

計劃股份支付費用為0萬元，因此2022年公司業(yè)績層面的凈利潤為-4,808.49萬元，

未達到當期行權(quán)公司層面的績效考核目標，行權(quán)條件未成就，擬對10名激勵對

象已獲授但尚未行權(quán)的第二個行權(quán)期股票期權(quán)共計77.64萬份進行注銷。

??綜上，本次擬注銷股票期權(quán)數(shù)量為?121.98?萬份。本次注銷后，公司?2020

年股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象由?11?人調(diào)整為?10?人，已獲授予但尚未行權(quán)的

股票期權(quán)數(shù)量由?160.8?萬份調(diào)整為?38.82?萬份。

??三、對公司的影響

??本次注銷部分股票期權(quán)事項不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影

響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡責。公司管理團隊將認真履職，積極推

進公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)，促進公司長遠可持續(xù)發(fā)展。

??四、本次股票期權(quán)注銷的后續(xù)工作安排

??公司將根據(jù)上海證券交易所、中登上海分公司的有關(guān)規(guī)定，辦理本次股票

期權(quán)注銷的相關(guān)手續(xù)。

??五、獨立董事意見

??本次注銷部分股票期權(quán)事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及公司

項時，關(guān)聯(lián)董事已回避表決，審議程序合法合規(guī)；本次注銷事項不會對公司財

務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，

我們同意公司注銷部分已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

??六、監(jiān)事會意見

??鑒于原激勵對象中?1?名激勵對象離職及本次行權(quán)條件未成就原因，擬對部

分已獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán)進行注銷，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》

及公司《2020?年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，相關(guān)審議

程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及股東利益的情形。

??七、法律意見書結(jié)論性意見

??本次注銷已履行了現(xiàn)階段必要的授權(quán)及批準程序，本次注銷的原因及數(shù)量

符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和《深圳市新星輕合金材料股份有限公司

法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)，并按照相關(guān)規(guī)定辦

理注銷手續(xù)。

??八、獨立財務(wù)顧問意見

??截至本獨立財務(wù)顧問報告出具日，公司關(guān)于本次注銷部分股票期權(quán)的事項

已履行必要的審議程序，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《2020?年股票

期權(quán)激勵計劃（草案）》及其摘要等的有關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股

東利益的情形。

??九、備查文件

司?2020?年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)注銷事項的法律意見書；

公司注銷部分股票期權(quán)的獨立財務(wù)顧問報告；

??特此公告。

?????????????????深圳市新星輕合金材料股份有限公司董事會

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