呂小奇其在披露增持計(jì)劃后，僅增持了1.72萬(wàn)股股份。這意味著呂小奇在遠(yuǎn)未完成前期增持承諾的情況下，反而大手筆減持公司股份4262.78萬(wàn)股，占公司總股本的3.83%。

呂小奇對(duì)此解釋?zhuān)暇┬掳匍L(zhǎng)期停牌是其未能增持的主要原因。至于減持，則是由于近期呂小奇“自身資金安排的需要”。

上交所認(rèn)為，呂小奇未遵守前期增持承諾且違規(guī)減持?jǐn)?shù)量巨大，與投資者預(yù)期明顯不一致，可能對(duì)投資者投資決策產(chǎn)生重大誤導(dǎo)。此外，呂小奇在增持計(jì)劃過(guò)半時(shí)，也未按規(guī)定及時(shí)披露增持進(jìn)展情況。據(jù)此對(duì)其予以公開(kāi)譴責(zé)。

公告顯示，呂小奇及其一致行動(dòng)人林雪映在2017年2月1日至2017年8月11日期間買(mǎi)入南京新百5%股份。由于南京新百在2017年2月至8月長(zhǎng)期橫盤(pán)，因此不難測(cè)算出呂小奇的舉牌成本：以區(qū)間股價(jià)平均價(jià)37.72元/股估算，此次舉牌耗資約20.66億元。

而2018年6月7日呂小奇一口氣拋售了4.35%，減持套現(xiàn)金額約為14.7億元。剩余852.45萬(wàn)股股份按照南京新百最新收盤(pán)價(jià)9.05元/股計(jì)算，價(jià)值約為7714.7萬(wàn)元。如果以此計(jì)算，呂小奇此次舉牌可謂遭遇“滑鐵盧”，浮虧約5.19億元。

早在2018年5月，呂小奇就因短線交易遭到過(guò)交易所的譴責(zé)。

去年5月28日，深交所在官網(wǎng)發(fā)布了對(duì)呂小奇的公開(kāi)譴責(zé)處分公告，原因是呂小奇存在對(duì)歐浦智網(wǎng)股票的短線交易行為。這是首宗因?yàn)閺?qiáng)平被動(dòng)減持而被譴責(zé)的個(gè)案，呂小奇也成為首個(gè)因?yàn)楸粍?dòng)減持而被公開(kāi)譴責(zé)的股東。

2017年2月，呂小奇在二級(jí)市場(chǎng)上第一次舉牌歐浦智網(wǎng)，取得公司3300.22萬(wàn)股，占比4.999%。當(dāng)時(shí)呂小奇表示，認(rèn)可歐浦智網(wǎng)的投資價(jià)值，希望通過(guò)長(zhǎng)期持有獲取收益。

到了2018年1月，呂小奇向歐浦智網(wǎng)發(fā)出了籌劃要約收購(gòu)的通知，呂小奇擬以現(xiàn)金支付的方式，以12.90元/股的價(jià)格要約收購(gòu)歐浦智網(wǎng)5%的股份。

但好景不長(zhǎng)，是僅僅一個(gè)月之后，2018年2月的一波股價(jià)下泄導(dǎo)致部分通過(guò)資管計(jì)劃持股的股東被強(qiáng)制平倉(cāng)，被動(dòng)減持。歐浦智網(wǎng)“中招”，其控制股東一致行動(dòng)人觸及平倉(cāng)線，而第二大股東呂小奇通過(guò)信托計(jì)劃持倉(cāng)的股份也被陸續(xù)強(qiáng)制平倉(cāng)。

彼時(shí)，呂小奇一致行動(dòng)人所持有的歐浦智網(wǎng)股份就先后3次遭到被動(dòng)減持，賣(mài)出歐浦智網(wǎng)股票合計(jì)877.62萬(wàn)股，累計(jì)成交金額8696.31萬(wàn)元。

2018年2月2日，呂小奇控制的鴻軒3號(hào)、奇益7號(hào)被動(dòng)減持歐浦智網(wǎng)同時(shí)，因信托公司誤操作又買(mǎi)入了11萬(wàn)股，構(gòu)成短線交易。

在紀(jì)律處分過(guò)程中，呂小奇提出申辯，稱(chēng)上述信托計(jì)劃減持股票雖在結(jié)果上構(gòu)成短線交易，但減持行為實(shí)際為信托計(jì)劃被強(qiáng)行平倉(cāng)所致，非其本人的主動(dòng)行為，其本人亦無(wú)故意或過(guò)失。

但是深交所認(rèn)為，鴻軒3號(hào)、奇益7號(hào)、奇益8號(hào)本次減持股票雖為信托公司強(qiáng)制平倉(cāng)賣(mài)出，但根據(jù)歐浦智網(wǎng)就問(wèn)詢函的回復(fù)，在實(shí)際履行過(guò)程中，呂小奇對(duì)下單股票品種、數(shù)量、時(shí)點(diǎn)有充分的自主決策權(quán)，實(shí)際控制信托計(jì)劃的投資行為。

協(xié)會(huì)公布第二十五批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單

最后，我們來(lái)看看此次基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的第二十五批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單。日前，協(xié)會(huì)自律核查工作中發(fā)現(xiàn)39家疑似失聯(lián)機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)通過(guò)該39家機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)中登記的固定電話、手機(jī)號(hào)碼、電子郵件等聯(lián)系方式無(wú)法與其取得有效聯(lián)系。

公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)仍未與協(xié)會(huì)聯(lián)系的私募機(jī)構(gòu)，認(rèn)定為失聯(lián)機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)認(rèn)定后將在官方網(wǎng)站“私募基金管理人分類(lèi)公示-誠(chéng)信信息-失聯(lián)機(jī)構(gòu)”欄目中予以公示，同時(shí)在該私募基金管理人“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”欄目中予以標(biāo)示。公示滿三個(gè)月后且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的私募基金管理人，協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)其私募基金管理人登記。

附39家私募名單↓